1樓：友康裕
案件防控是一項長期而艱鉅的任務，重在各項規章制度的落實、貴在工作措施的精細化、成在長期不懈的堅持，構築牢不可破的、真正具有內部控制力的案件和風險防範屏障，著力打造銀行強基固本、科學發展的基礎。
一、堅持合規文化教育,把道德風險防範作為案件防控工作的重中之重。
要以上級行各項經營理念、管理要求為重點，堅定不移地強化理念教育，持之以恆地強化規章制度教育和警示反思教育，使廣大員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，明白「能為、不能為」的界限，在辦理每一筆業務、營銷每乙個客戶時，都能首先想到「制度要求我怎樣做」，真正讓「指示服從制度、信任不忘制度、習慣讓位制度」入口、入腦、入心、入手，在全行形成「程式至上、合規為本、效益為重」的內控文化和「時時遵章、事事合規、自覺糾錯」的合規文化。
二、堅持「五重」管理，抓住案件防控工作的重點。
一是高度關注對重要環節的管理。將上級行各項管理措施和要求，精細化落實到每乙個部門、每乙個層面、每乙個環節。二是高度關注重要崗位的管理。
不折不扣地落實重要崗位輪換、離崗審計、近親「迴避」制度，通過制度化、日常化的員工行為排查，管好一線櫃員、會計主管、信貸人員、網點負責人等重要崗位人員。三是高度關注重要時段的管理。要充分發揮櫃檯實時監控系統、遠端監控系統、等「監控體系」的功能，實現對重要時段、重要環節的「跨時空、全天候、零距離、無盲點」監控。
對節假日、年末歲尾等易發生案件的時間和時段，及時提示風險，並加大值班、報告等管理力度。四是高度關注對自助機具的管理。定期不定期地加大巡查、檢查，防控金融工具衍生風險。
五是高度關注對重大交易的管理。利用反洗錢客戶風險系統，加大對重大交易的實時監督，對提示的風險，及時跟蹤，排除風險隱患。
三、堅持制度落實，作為案件防控工作的重要手段
一是要認真抓好各項規章制度和管理要求的學習,提高執行規章制度和業務流程的主動性、自覺性和有效性。二是要建立落實各項規章制度的責任制，通過建立「崗位明晰、權責分明、管理有序、操作有規」的崗位責任體系，精細化地落實好各項規章制度和業務流程。三是要制訂精細化的落實措施，使制度和管理要求的制訂、分解、落實、檢查、整改、反饋、評價等形成乙個完整的、清晰的鏈條，使規章制度和管理要求的落實情況始終處於完全的掌控之中。
四、堅持「思」、「行」結合，提高案件防控工作的敏銳力和執行力
一是著力提高職業敏銳力，不僅對本行發生的風險或案件，認真查詢原因，彌補漏洞，對其他行出現的案件，也要組織學習，分析討論，舉一反三，引以為戒，採取相應的防範措施，避免同質同類案件的發生。二是開展對制度執行力的評價。要通過強化監督檢查，從規範檢查形式、規範檢查內容、規範檢查流程、規範檢查發現問題的整改、規範對整改結果的督導等「五個規範」抓起，建立基礎管理突擊檢查和常規檢查、綜合檢查和專項檢查相結合的長效機制，把各類問題消滅在萌芽狀態。
2樓：深圳游濤律師
（一）加強案件防控的組織建設，為案件防控工作紮實推進提供堅強的組織保證。
（二）精心推進合規文化建設，努力夯實案件防控工作「三道防線」建設。
（三）建立案件防控的長效機制，為案件防控工作的常態化奠定堅實的基礎。
（四）鎖住案件防控的關鍵環節、致力於精細化管理，強化對案件防控工作的日常監管力度。
（五）強化問題整改、嚴肅責任追究，為案件防控工作提供嚴格的紀律保障。
如何做好案件防控工作
3樓：百度律師
一、堅持合規文化教育,把道德風險防範作為案件防控工作的重中之重。
要以上級行各項經營理念、管理要求為重點，堅定不移地強化理念教育，持之以恆地強化規章制度教育和警示反思教育，使廣大員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，明白「能為、不能為」的界限，在辦理每一筆業務、營銷每乙個客戶時，都能首先想到「制度要求我怎樣做」，真正讓「指示服從制度、信任不忘制度、習慣讓位制度」入口、入腦、入心、入手，在全行形成「程式至上、合規為本、效益為重」的內控文化和「時時遵章、事事合規、自覺糾錯」的合規文化。
二、堅持「五重」管理，抓住案件防控工作的重點。
一是高度關注對重要環節的管理。將上級行各項管理措施和要求，精細化落實到每乙個部門、每乙個層面、每乙個環節。二是高度關注重要崗位的管理。
不折不扣地落實重要崗位輪換、離崗審計、近親「迴避」制度，通過制度化、日常化的員工行為排查，管好一線櫃員、會計主管、信貸人員、網點負責人等重要崗位人員。三是高度關注重要時段的管理。要充分發揮櫃檯實時監控系統、遠端監控系統、等「監控體系」的功能，實現對重要時段、重要環節的「跨時空、全天候、零距離、無盲點」監控。
對節假日、年末歲尾等易發生案件的時間和時段，及時提示風險，並加大值班、報告等管理力度。四是高度關注對自助機具的管理。定期不定期地加大巡查、檢查，防控金融工具衍生風險。
五是高度關注對重大交易的管理。利用反洗錢客戶風險系統，加大對重大交易的實時監督，對提示的風險，及時跟蹤，排除風險隱患。
三、堅持制度落實，作為案件防控工作的重要手段一是要認真抓好各項規章制度和管理要求的學習,提高執行規章制度和業務流程的主動性、自覺性和有效性。二是要建立落實各項規章制度的責任制，通過建立「崗位明晰、權責分明、管理有序、操作有規」的崗位責任體系，精細化地落實好各項規章制度和業務流程。三是要制訂精細化的落實措施，使制度和管理要求的制訂、分解、落實、檢查、整改、反饋、評價等形成乙個完整的、清晰的鏈條，使規章制度和管理要求的落實情況始終處於完全的掌控之中。
信用社結合本職崗位,談談如何做好案件防控工作
如何做好農村信用社案件防控工作
4樓：泰果果試管
我理解您所說的案件防控工作，就是指預防發生案件。從這一點說，也就是如何做好防範工作。我能想到的有以下幾點：
一、做好情景預防，也即從物防、技防入手，進行有的放矢的建設，築牢防線；
二、從自身（單位、個人）發現檢查有無隱患、弱點，及時堵塞、彌補，不留可乘之機；
三、加強學習和教育，了解最新形勢，掌握社會動態，進一步完善各項措施。
5樓：
在案件和風險防控中，嚴格尊受工作紀律，以及金融機構各項規章制度，以建立「防範為主」的自控防線，落實」以堵為主的互控防線，推動以查為主的監控防線，使自己不願違，不能違，不敢違。養成按章辦事，遵紀守法，合規經營的良好習慣。
論述題如何做好廉潔風險防控工作,如何做好崗位廉政風險點的風險防控
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如何做好業務工作，如何做好業務？
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企業如何做好招聘工作，如何做好招聘工作
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