1樓：李凱季律師
處罰有：對個人做出單獨或合併5萬元以上的沒收或罰款，對單位作出單獨或合併30萬元以上的沒收或罰款；停止發行**或停業整頓；暫停、撤銷或吊銷相關資格或業務許可等。
法律分析證_交易中的違法行為有證監會及其派出機構的調查，不僅關涉到被調查人是否應當給予行政處罰，如果案件移送公安機關，這些調查結論在很大程度上還決定了被調查人是否構成犯罪和處罰的輕重。因為**違法行為的認定具有很強的專業性，比如，對於內幕資訊和內幕資訊知情人的範圍的認定，對於違法所得的認定等等，都關係到特定的專業知識，且證監會的結論具有權威性和專業性，人民法院會十分信賴行政機關的認定。尤其是在調查過程中，通常還會涉及到一些鑑定報告，如果不能說服行政機關採信自己的意見，移送人民法院後，鑑定報告更難被推翻。
所以，在任何案件中，辯解越早越有效。每往後走乙個程式，都意味著推翻前者的難度越大。聽證，是行政機關針對將要做出的停產停業、吊銷營業執照之類嚴重的行政處罰決定，組織調查人員和將被處罰當事人進行的類似庭審程式，當事人可以委託律師參加。
告知書實際上是通知可以啟動陳述、申辯、聽證等辯解程式，如果你放棄或者不按法律規定的期限行權，一般情況下，行政機關就會按照告知書的內容做出處罰決定。
法律依據《中華人民共和國**法》 第四十四條 上市公司、**在***批准的其他全國性**交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監事、高階管理人員，將其持有的該公司的**或者其他具有股權性質的**在**後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又**，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，**公司因購入包銷售後剩餘**而持有百分之五以上股份，以及有*****監督管理機構規定的其他情形的除外。前款所稱董事、監事、高階管理人員、自然人股東持有的**或者其他具有股權性質的**，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的**或者其他具有股權性質的**。
公司董事會不按照第一款規定執行的，股東有權要求董事會在三十日內執行。公司董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會不按照第一款的規定執行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。
2樓：匿名使用者
第一百九十一條 **公司承銷**，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以並處三十萬元以上。
六十萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他**承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直。
接責任人員給予警告，可以並處三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者**從業資格：
（一）進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；
（二）以不正當競爭手段招攬承銷業務；
（三）其他違反**承銷業務規定的行為。
山西證劵怎麼算的交易稅
佣金，最高不超過成交金額的0.3 最低收取5塊，買賣分別收取 印花稅，成交金額的0.1 賣出的時候收取 過戶費，每1000股收取1塊，最低收取1塊，買賣分別收取，只有滬市的 收取 營業稅 賣方 財政部 國稅總局2008年12月30日聯合下發通知，二手房營業稅新的執行標準從2009年1月1日至12月3...
大宗交易對股價影響，大宗交易對股價有什麼影響？
很多時候，當市場出現大宗交易的時候，後期市場都會有不錯的漲幅，甚至有些會出現強力 對此，投資者可這麼理解，大宗交易的 方多是莊家主力。他們在二級市場上吸籌有時候會很困難，成本也較高，所以，通過大宗買賣吸籌就相對容易，而且一般都有折扣，這個 是低於市場 的。買進來後，就必然有足夠的動力拉公升股價進行套...
炒股開戶，是先去銀行辦卡還是去證劵營業部辦股東卡
需要先開戶，開戶的話可以找 公司的營業部櫃檯辦理，櫃檯營業員會幫助辦理相關事宜 現在一些 投資者如需入市，應事先開立 賬戶卡。分別開立深圳 賬戶卡和上海 賬戶卡。一 辦理深圳 上海 賬戶卡 深圳 賬戶卡 投資者 可以通過所在地的 營業部或 登記機構辦理，需提供本人有效身份證及影印件，委託他人代辦的，...